Анкета для Росфинмониторинга с целью соблюдения ПВК ломбардом
Федеральный закон обязывает ломбарды создавать досье на клиентов и соблюдать Правила Внутреннего Контроля (ПВК)*
*ФЗ от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 19.10.2023) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и Положение Банка России от 12 декабря 2014 г. N 444-П "Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Где ломбарду вести и хранить анкеты клиентов?
Например, в программе СмартЛомбард - в ней представлены различные шаблоны документов для работы ломбарда. В том числе, имеется унифицированная анкета для Росфинмониторинга, которая разработана Дмитрием Щеголихиным из юридического центра «Догма». Вы можете посмотреть образец анкеты клиента для Росфинмониторинга в программе. Для этого нужно в ней зарегистрироваться.
После регистрации, зайдите в профиль любого тестового клиента и нажмите на его ФИО. Развернется вся информация по клиенту. Спуститесь в самый низ страницы и вы увидите Анкеты. В программе есть возможность автоматически заполнить анкету данными клиента, также есть и пустой бланк.
Пример заполненной анкеты для Росфинмониторинга.
Анкета хранится в программе, в профиле клиента и вы имеете к ней постоянный доступ. При обновлении информации о клиенте анкета автоматически обновляется
Скачать анкету клиента ломбарда для Росфинмониторинга
Чтобы скачать пустой шаблон анкеты клиента ломбарда для Росфинмониторинга, вам нужно зарегистрироваться в программе > зайти в профиль клиента > развернуть его данные, кликнув на ФИО > выбрать Анкета клиента для Росфинмониторинга (пустой бланк) > вывести напечать > вместо печати выбрать Сохранить документ как PDF и скачать.
Другие статьи
Рассылка для руководителей ломбардов
Мы делимся полезной информацией:
- - как сделать ломбард более прибыльным
- - как контролировать сотрудников
- - как не допустить критических ошибок
- - как не понести убытки и избежать штрафов